（二）规范职权（9月中旬、下旬）

根据局机关和每个岗位的职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制《新会区XX（单位）职权目录》（附件1，参考样版见附件6【参考样板1-1】），明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，并报区纪委监察局备案。

在此基础上，针对每一项职权（包括对管理和服务对象行使的各类职权、对单位内部的人财物进行管理的职权），按照“程序法定，流程简便”的要求，优化运行流程，绘制《权力运行流程图》（参考样版见附件6【参考样板2-1、2-2、2-3】），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

本局的经济社会管理权限、对管理和服务对象行使的职权及程序，将通过政府网站、政务或党务公开栏等载体，向社会公开；本局内部事务管理权限，要以便捷形式在单位内部公开。

（三）查找风险（10月）

根据岗位职责和本局职权目录，联系产生岗位廉政风险的主客观原因，采取岗位自查、股室内查、领导审查、群众评议、组织审定等方式，全面排查单位、股室、岗位等层面的廉政风险点。

廉政风险点排查从思想道德、权力行使和制度机制等方面进行分类排查可能出现廉政问题的关键点和关键环节。

在思想道德方面，主要查找理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及行业“潜规则”、生活圈和社交圈等外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；

在权力行使方面，主要查找由于权力过于集中、工作业务运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；

在制度机制方面，主要查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。

排查的重点是“人、财、物”重点领域、领导岗位这个重点对象和权力运行的关键部位，以及“三重一大”事项（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用）涉及的环节。

从查找风险至落实措施阶段，要逐步填写有关表格。对每个岗位和股室分别制作《岗位廉政风险点和防控措施表》（附件2）、《股室廉政风险点和防控措施表》（附件3）。在本局层面，对照本局职权和各项权力的运行图制作《廉政风险防控流程图》（参考附件6）和《廉政风险防控体系表》（附件4，参考附件6）。

（四）评定风险（11月上旬）

根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利以及信访、举报案件发生的频率等具体指标，综合评估岗位廉政风险点，划分“高”、“中”、“低”三个风险等级，经层级评审后由单位领导班子集体审定确认。

高等级廉政风险：是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力，而可能发生的廉政风险。

中等级廉政风险：是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力，而可能发生的廉政风险。

低等级廉政风险：是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权，但可能发生的廉政风险。

（五）落实措施（11月中旬、下旬）

在确定廉政风险点和风险等级的基础上，依据法律法规、廉政要求、工作职责、工作标准，制定针对性、操作性强的防控措施。

认真完成《岗位廉政风险点和防控措施表》（附件2）、《股室廉政风险点和防控措施表》（附件3）、本局的《廉政风险防控流程图》（参考附件6）和《廉政风险防控体系表》（附件6），并把本局的防控流程图和防控体系表报区纪委监察局备案。

为确保措施有力、落实到位，各股室要重点做好以下四方面的防控措施。

1、警示教育：针对排查出来的风险，对风险点所在的岗位人员进行预警谈话、警示提醒，提出注意事项和防范要求。要通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政自觉性。

2、科技防控：运用信息化管理手段，对业务办理、重点岗位、管理漏洞等存在廉政风险点的部位、环节，实行在线监控、自动预警、电子监察等，健全网上审批系统、预防腐败信息系统、绩效考核系统，有效防止廉政风险产生和现实转化，提高廉政风险防控的科技含量。

3、优化流程：按照权力制约和科学管理的原则，运用流程改造、规范操作、增删环节、集权制约、分权制衡等方法，有效预防廉政风险，切实分散、化解廉政风险，促进风险防范的常态化和规范化。

4、制度防腐：着眼于廉政风险防控，健全决策、执行、回避、考核、检查、测评等监督制约制度和机制，促进制度的“二次创新”和制度的有效执行，切实完善廉政风险防控体系。

（六）总结备案（12月上旬）

各股室组织开展“回头看”检查，对照每个阶段的工作要求，扎实查漏补缺。整理有关文件、法律法规、制度、图表等材料，做好廉政风险防控工作台账，写好书面工作小结。把工作小结及需备案材料（书面及电子文档）交局办公室。

五、工作要求

各股室要把加强廉政风险防控作为完善惩治和预防腐败体系、深入推进反腐倡廉建设、构建干部职工干事创业“安全区”和推动转型升级、建设幸福新会的一项重要任务，加强领导，落实责任，统筹推进，务求实效。

（一）强化工作责任。要把加强廉政风险防控作为本单位党风廉政建设的重要内容，列入领导班子重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。本局党组负责组织领导，本局纪检监察部门负责协调督导，各业务股室和工作人员负责具体落实。

（二）狠抓关键环节。要突出重点领域、关键环节和重要岗位，着力解决预防不及时、纠错不到位、制度不完善、监督不得力等问题。要把廉政风险防控工作贯穿到具体业务工作的全过程，做到日常业务与防控工作“两不误”、“两促进”。

（三）坚持动态监管。各单位通过日常管理、社会舆情、信访举报、巡视审计、干部考察、述职述廉等多种途径，广泛收集、认真分析各种廉政风险信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，及时进行预警处置，综合运用风险提示、岗位廉政风险教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，发出预警信号，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。单位或个人收到风险提示后，应在1个月内剖析廉政风险，制定整改措施，形成书面报告回复。

要以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预

防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和

主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，识别新的风险点，及时调整、完善廉政风险的内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监管。